资金申购上网定价公开发行股票实施办法(全文)

　　一、为了规范资金申购上网定价公开发行股票的有关行为，特制定本办法。

　　通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统采用资金申购方式上网定价公开发行股票，适用本办法。

　　二、基本规定

　　1.申购单位及上限

　　申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999,999,500股。

　　2.申购次数

　　每一证券账户只能申购一次，新股申购一经确认，不得撤销。同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。

　　3.资金交收

　　结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。

　　如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)将根据申购时间的先后顺序，从最后一笔申购开始，对该结算参与人的申购委托逐笔进行无效申购处理，直至满足实际资金余额。

　　4.申购配号

　　申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购按时间顺序连续配号。

　　三、资金申购上网定价发行的流程

　　1.投资者申购

　　申购当日(T+0日)，持有深市证券账户的投资者在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。

　　已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日(含该日)之前，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日(含该日)之前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

　　2.申购资金冻结

　　申购日后的第一个交易日(T+1日)，中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金，进行冻结处理。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供指定结算银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳一天申购资金应冻结利息。
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