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上海证券交易所新交易规则解读
来源:个人理财网 作者: 发布时间:2007-12-07  



  (十)大量或者频繁进行高买低卖交易;

  十一 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易;

  (十二)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报;

  (十三)本所认为需要重点监控的其他异常交易行为。

  十、深交所对异常交易行为将采取什么监管措施?

  出现异常交易行为,且对证券交易价格或者交易量产生影响的,深交所可采取非现场调查和现场调查措施,要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证等资料,并对相关交易情况、资金账户情况等作出说明;必要时,深交所还可以要求相关投资者提供资料。

  对于情节严重的异常交易行为,深交所可视情况采取口头或书面警示、约见谈话、要求提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请证监会冻结相关证券账户或资金账户以及上报证监会查处等监管措施。
(来源:股市马经 http://www.goomj.com)
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