三、深市行权代码与行权简称的规定

证券代码『030001,032999』是深市认购权证代码区间,『038001,039999』是深市认沽权证代码区间。与上海证券交易所权证产品不同的是,本所权证产品的发行、交易、行权等业务均使用同一个证券代码和简称,现举例对比如下：

四、证券给付型认购权证行权操作要点

1、申报指令。投资者依据券商技术系统的提示,发出认购权证行权的指令,主要包括以下内容(以“鞍钢JTC1”举例)：

证券代码： 030001(证券简称：鞍钢JTC1)

业务类别：行权

委托数量：申报的权证行权数量

委托价格：3.386元(行权价格)

投资者当日买进的权证,当日可以行权；行权指令以份为单位进行申报；行权指令当日有效,当日可以撤消。

2、在发出行权指令前,认购权证投资者应当确认其申报行权的认购权证份数不大于其证券帐户中可动用的认购权证份数。否则,该行权指令作废,投资者需另行申报行权。

3、若结算参与人行权申报的认购权证份数不超过证券帐户中可动用的认购权证份数(即满足2的条件),但其所在的结算参与人帐户中可动用的资金不足以支付认购权证行权所需的资金时,则该行权指令作废。

4、接到投资者发出的认购权证的行权指令之后,券商扣减投资者证券帐户中的权证可用数量,扣减权证数量等于有效行权委托数量；此外券商还需扣减投资者资金帐户中的资金可用金额,扣减金额＝有效行权委托数量×行权价格×行权比例。投资者需要注意的是,本指南中的计算、举例等均未考虑行权费用与税率的影响,实际操作中,投资者须考虑行权费用与税率的影响。

5、行权成功,投资者将于T+1日交收后收到行权所得的标的证券。投资者证券帐户的标的证券增加数量＝认购权证有效行权委托数量×行权比例。

6、行权期结束后,未申报行权的证券给付型认购权证将予以注销。

举例一：投资者A持有鞍钢JTC1(证券代码：030001)100份,该权证结算方式为证券给付,行权比例为1,调整后的行权价格为3.386元。A在行权日操作了对100份权证的行权指令,则：

五、证券给付型认沽权证行权操作要点

1、投资者申报指令的操作同于上述证券给付型认购权证第1点、第2点。

2、若投资者行权申报的认沽权证份数不超过证券帐户中可动用的认沽权证份数,但认沽权证行权所需的标的证券大于投资者证券帐户中可动用的标的证券,则只有与该投资者证券帐户中可动用的标的证券对应的认沽权证可以行权。
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